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证监会向各券商通报2022年研报“双随机”现场检查情况后不到一周，一份对分析师的罚单飘然而至。5月18日，安徽证监局披露一则处罚公告显示，陈晓被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，发现陈晓署名发布的研报《“专精特新”智能仓储物流供应商，自研自产打造核心竞争力》存在可比公司选择依据不充分、盈利预测论证不充分、文字图表不一致、数据来源不明等情形。陈晓作为上述研究报告的署名分析师，对上述违规行为负有直接责任。在近期下发的机构监管情况中，证监会对45家证券公司300篇 证监会向各券商通报2022年研报“双随机”现场检查情况后不到一周，一份对分析师的罚单飘然而至。5月18日，安徽证监局披露一则处罚公告显示，陈晓被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，发现陈晓署名发布的研报《“专精特新”智能仓储物流供应商，自研自产打造核心竞争力》存在可比公司选择依据不充分、盈利预测论证不充分、文字图表不一致、数据来源不明等情形。陈晓作为上述研究报告的署名分析师，对上述违规行为负有直接责任。在近期下发的机构监管情况中，证监会对45家证券公司300篇研报进行了专项检查，并就研报存在的三大典型问题进行通报，一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整，二是部分公司内控制度执行有效性不足，三是具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。上述罚单所涉及的研报，已在网络及各大研报平台无从查找，或已被删除。罚单亦未公布被罚研报所属券商，但种种迹象直指华安证券。中证协官网从业人员基本信息公示显示，名字为“陈晓”、执业岗位为分析师的仅有1人，即华安证券分析师陈晓，其自2020年5月18日至今在华安证券作为分析师执业。展开
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