(相关资料图)
监管对于券商经纪业务的关注度与处罚力度正不断加强。易董平台显示，2022年度，经纪业务方面的罚单共77张，其中下半年，4个月多月间，针对经纪业务方面的罚单就已达到40张。除了数量上、频率上的走高之外，记者梳理发现，回顾2022年度，“双罚”的处罚力度正不断加强，且对于部分严重违规的个人，还增加了记入证券期货市场诚信档案的相关措施。“加大对管理人的处罚力度，不仅重申管理人的管理职责，也自上而下的进一步对券业不规范行为说‘不’。”一位券业合规人士对此表示。综合来看，违规炒股、代客理财及适当性 监管对于券商经纪业务的关注度与处罚力度正不断加强。易董平台显示，2022年度，经纪业务方面的罚单共77张，其中下半年，4个月多月间，针对经纪业务方面的罚单就已达到40张。除了数量上、频率上的走高之外，记者梳理发现，回顾2022年度，“双罚”的处罚力度正不断加强，且对于部分严重违规的个人，还增加了记入证券期货市场诚信档案的相关措施。“加大对管理人的处罚力度，不仅重申管理人的管理职责，也自上而下的进一步对券业不规范行为说‘不’。”一位券业合规人士对此表示。综合来看，违规炒股、代客理财及适当性管理等问题依然是违规“高发地”。同时，“双罚”机制下，分支机构内部控制管理是否健全、有效，也成为监管关注重点。此外，随着产品类型、业务规则、展业场景和营销工具的不断丰富，营销中的合规问题也应受到重视，本年度，因此类问题而被处罚的案例正显著增多。展开
